烟台:打造山东金融创新发展“第三极”

10月6日,烟台市政府办公室发布《关于加快山东省区域性基金管理中心建设开展基金管理服务专项改革创新的意见》。内容如下:为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议...


10月6日,烟台市政府办公室发布《关于加快山东省区域性基金管理中心建设开展基金管理服务专项改革创新的意见》。内容如下:

为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,加快推进山东省区域性基金管理中心建设、开展基金管理服务专项改革创新,发挥基金在优化资源配置、增强市场活力、促进新旧动能转换中的积极作用,现制定如下意见。

一、总体要求

(一)指导思想。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,按照“政府引导、市场运作、科学规划、分步实施”的工作思路和“立足烟台、服务山东、面向全国”的功能定位,进一步加强组织领导、完善工作机制、加大政策扶持、优化发展环境,大力培育引进基金管理机构、基金服务机构及各类基金,促进基金的产业化、集聚化发展,推动基金与实体经济的深度融合,助力新旧动能转换重大工程深入实施。

(二)目标任务。到2020年,初步建成定位合理、特色鲜明、创新活跃、环境良好、监管适度、功能完善的基金管理服务体系,全市基金规模达到3000亿元以上。打造3个以上的基金小镇、基金港、基金产业园等基金集聚载体,进一步发挥政府引导基金的引领撬动作用,围绕我市优势产业、重点领域和园区建设发起设立10只以上股权投资基金,吸引更多优质投资机构和社会资本入驻发展,推动基金配置资源效率和水平明显提升、基金服务实体经济能力显著提高,将我市打造成为以基金集聚为特色的区域性金融中心,打造山东金融创新发展“第三极”。

(三)基本原则。政府引导,市场主导。强化政府引导作用,营造规范有序、公平竞争的市场环境;发挥市场在资源配置中的决定性作用,引导社会资本设立各类专业化、产业化基金,聚焦优势产业、重点领域和园区发展。科学规划,有序推进。科学制定发展规划,明确目标任务和工作措施。坚持先易后难、有序实施,在具备条件、具有较大发展潜力的区域率先突破,以点带面,整体推进。规范管理,防范风险。健全完善有效的金融安全维稳机制和风险防范处置机制,强化行业自律管理,发挥政府监管作用,防范打击金融诈骗、非法集资等违法行为,切实维护区域金融稳定。

二、工作重点

(四)科学编制基金中心建设规划。要以世界眼光、国际标准,高起点谋划基金管理中心建设。借助国内知名专家学者、驻烟高校等各方面力量,聘请专业机构,在2018年底前编制完成山东省区域性基金管理中心建设规划,突出规划的科学性、前瞻性和可操作性,明确区域性基金管理中心建设、基金管理服务专项改革创新的目标任务、功能定位、产业形态和具体实施方案。

(五)发挥政府引导基金引领作用。通过每年安排预算资金、基金投资收益滚动投入、整合原有各类政府引导基金等方式,逐步壮大新旧动能转换政府引导基金规模,发挥好财政资金的引导和杠杆作用。支持产业主管部门和园区创新财政资金使用方式,围绕八大产业和园区建设,招引优质股权投资机构和各类社会资本发起设立针对性强的产业基金、创投基金、天使基金和园区建设基金,确保每个产业至少有1只基金支撑,逐步形成对重点领域、重点行业、重大项目全面覆盖、优势互补的政府引导基金群。

(六)加快基金聚集载体建设。综合考虑功能定位和资源支撑,在芝罘区烟台山基金小镇、开发区基金空间·业达智汇、高新区蓝色金谷·烟台国际金融基金创新港等主要基金聚集地高起点规划、高标准建设基金产业园、基金小镇、基金大厦等发展载体。引导基金和管理机构在一定区域内集聚发展,引进基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等基金服务机构,吸引银行、保险、证券、期货等传统金融机构入驻,提供工商登记、备案监管、路演对接等一站式服务。要以优美的环境、精准的服务、优惠的政策为载体,吸引资金、项目、管理、人才等优质要素整合集聚,打造承载国际化人才、全球化资金、多元化投资的基金聚集发展示范区。

(七)培育引进基金管理机构。积极做好“双招双引”,坚持招大引强,重点引进具有较强市场竞争力和品牌影响力的知名基金管理机构,积极引进境外投资者建立合资基金管理公司,推动国内大型基金管理公司在我市设立专户管理、基金销售、境外资管等专业子公司。鼓励综合性、集团化大型基金管理机构与专业化、特色化中小型基金管理机构协同发展,建立开放、包容、多元的基金管理行业格局。

(八)推动各类基金集聚发展。紧紧抓住国家扶持基金产业发展的有利机遇,优化配套服务,加大争取力度,努力争取国家和省级基金在我市设立各类专业化、产业化、区域性基金。鼓励实力雄厚的市场主体发起设立种子基金、产业投资基金、并购基金等私募基金,促进民间资金的有序合理流动。发挥龙头企业、上市公司的标杆示范效应,支持发起设立覆盖上下游产业链的并购基金。坚持错位发展战略,支持引进包括PE、VC在内的外资金融企业,发挥其创新优势、市场优势、资源优势,鼓励其设立各类私募基金及专业管理机构。加快建立健全多层次基金组织体系,根据企业不同发展阶段及基金产业发展需要,大力推动种子基金、天使基金、创投基金、风投基金、夹层基金、过桥基金、并购基金、产业基金、对冲基金及基金外包服务机构等设立发展,为实现基金产业与实体经济无缝对接及协同发展夯实基础。

(九)强化基金与实体经济融合发展。突出金融活水灌溉实体经济的理念,坚持把发展壮大实体经济作为推进基金管理中心建设、开展基金管理服务改革创新的主阵地和突破口。聚焦代表烟台优势和未来发展方向的八大重点产业,在2018年底前建立健全动态管理的八大产业基金投资项目库,加大对战略性新兴产业、先进制造业、高新技术产业、传统产业转型升级等重点领域的支持力度,带动新动能发展成长和旧动能改造升级。通过基金与实体经济的深度融合,着力推动特色产业集群发展壮大,形成一批龙头型、旗舰型企业集团,引导中小企业向“专精特新”和单项冠军发展,实现产业创新发展、持续发展、领先发展。探索“基金+园区”模式,发起园区建设基金,重点支持园区内小微企业、科创企业,打造创新创业空间。

(十)强化政策扶持和资金支持。一是实施财政扶持政策。对符合条件的基金管理机构,按实缴资本的20%给予最高500万元补助,租赁、购建自用办公用房的,给予最高200-300万元补贴;对符合条件的公司制、合伙制基金及外币直接投资基金,按实缴资本的0.8%-2%给予最高2000万元补助;对符合条件的基金业务外包服务机构,按实缴资本的20%给予最高100万元补助;对投资我市非上市公司的基金,按投资额的1%-2.5%给予最高1000万元补助;基金所持上市公司限售股在我市减持的,按形成地方经济贡献的90%给予补助。二是落实税收优惠政策。对基金合伙人经营和其他所得实行“先分后税”;对符合税收政策的基金股权投资,可按投资额的70%抵扣其应纳税所得额;符合政策的基金权益性投资损失,可按税法在税前扣除。三是实行人才引进政策。对符合我市人才引进政策的基金管理人员,分别给予50-600万元创新资助、2-6万元购房补贴。四是推进多层次资本市场发展。贯彻落实好资本市场助推新旧动能转换的政策措施,加强与证券交易所、全国中小企业股份转让系统、省内股权交易场所的战略合作,加大规模企业规范化公司制改制、上市挂牌工作力度,对在境内外上市、挂牌企业按政策给予10-300万元补助,力争到2020年,新增“小升规”企业300家以上,培育上市挂牌、发债后备资源企业300家以上,新增境内外上市公司10家以上,进一步畅通基金“投、退”通道,增强各类基金投资入驻的积极性和主动性。

(十一)营造良好创新发展环境。按照市场化、国际化、专业化的发展理念,构建“店小二”式服务机制,提供“一站式”服务,形成企业主导、政府引导、市场运作的管理服务模式,为企业提供精准服务,实现政府高效率、企业高效益。完善金融要素平台,加快建立介于现货与期货之间涵盖多品种的综合性大宗商品交易市场等金融要素交易平台,实现资金流、信息流和商品流的有效聚集。积极推动互联网私募股权融资平台建设,实现政银企对接、投资推介、融资路演、项目展示、创新比赛的制度化和常态化,搭建项目与资本对接平台,拓宽基金与项目对接渠道。大力推动基金管理服务专项改革创新。积极争取金融创新试点,在政策扶持上寻求突破,在改革项目上先行先试。支持各类金融机构在监管框架范围内和防控风险前提下,围绕区域性基金管理中心建设开展产品和服务创新,提供全面配套服务。稳妥推进“互联网+基金”,探索基金管理公司基于互联网平台的业务创新,为创新创业小微企业提供便捷高效的融资服务。积极引进拥有先进金融技术的金融信息服务商、外包服务机构,充分利用云计算、移动互联和大数据技术,持续拓展从线下到线上的基金管理服务平台。邀请国内外高层次专家,举办具有较高权威性、国际性和对外影响力的基金论坛峰会活动,研究基金行业发展新动态、新形势、新变化、新趋势,打造基金行业地标城市。强化与国内外知名媒体合作,积极发挥媒体助力优势,营造良好舆论氛围,提升基金产业聚集区知名度和影响力。

三、保障措施

(十二)健全机制,形成工作推进合力。进一步健全完善组织协调推进机制,调整充实由市政府主要领导任组长的烟台市推进山东省区域性基金管理中心建设工作领导小组,负责基金管理中心建设工作的统筹规划、政策研究、综合协调和调度考核。领导小组办公室设在市财政局,负责基金管理中心建设的日常工作。

(十三)扩大宣传,加强招商推介力度。加强与媒体协作的深度和广度,加大我市基金政策、金融环境的宣传力度,营造良好的舆论氛围,进一步增强对基金机构、基金人才的吸引力。建立基金管理中心建设专家咨询库,依托驻烟高校力量、聘请金融领域专家为基金管理中心建设提供规划指导、决策咨询,进一步搭建政府与基金机构、基金企业与产业园区等多层次沟通平台,吸引更多的机构、基金和金融界人士关注、支持基金管理中心建设。

(十四)加强信息收集,健全绩效考核评价体系。各相关部门要建立基金业信息收集及数据共享机制,完善统计技术和指标体系建设,加强动态监测评估,定期发布相关指数指标和年度报告。要将区域性基金管理中心建设纳入全市经济社会发展综合考核体系。按照工作项目化、推进工程化思路,实行领导小组工作推进机制,建立工作台账,按季度调度汇总通报工作进展情况。